Как получить лицензию серий 7 и 66

Почти каждый может продавать автомобили, мебель или технику, но если вы хотите продавать акции и облигации, вам понадобится специальная лицензия. Большая часть работы в финансовой отрасли требует получения как минимум одной лицензии от регулирующего органа финансовой отрасли или FINRA. Лицензии Series 7 и Series 66 являются двумя такими примерами, при этом лицензия Series 7 служит предварительным условием для Series 66.

Привилегии серии 7

Лицензия серии 7 позволяет предъявителю действовать как генеральный представитель по ценным бумагам. Лицензиаты серии 7 имеют право покупать, продавать и торговать всеми видами ценных бумаг, начиная с акций и облигаций, заканчивая опционами и фьючерсными контрактами, согласно FINRA. Лица, работающие в качестве представителей ценных бумаг, обычно получают комиссионные от продажи ценных бумаг своим клиентам. Хотя им запрещено обманывать клиентов, они не обязаны действовать в интересах своих клиентов. Лицензиаты часто работают биржевыми брокерами или трейдерами для инвестиционных банков или хедж-фондов.

$config[code] not found

Серия 7 Право

Для сдачи экзамена 7-й серии не требуется никаких образовательных требований, но нельзя просто выйти с улицы и сдать тест. Кандидаты должны быть спонсированы существующей лицензированной фирмой ценных бумагПо словам Уолл Стрит Оазис. Даже если вы сдадите экзамен, вам не гарантирована лицензия. Заявители подвергаются проверке данных и проверке кредитоспособности, и хотя формальных критериев нет, Investopedia сообщает, что серьезные кредитные проблемы или судимость могут быть дисквалифицированы.

Видео дня

Принесено вам Саженцем Принесено вам Саженцем

Принимая экзамен 7 серии

Экзамен Series 7 длится шесть часов и включает 260 вопросов с несколькими вариантами ответов, хотя к окончательному баллу засчитывается только 250 вопросов. Остальные 10 - это вопросы исследования для использования на последующих экзаменах. Согласно World Planner World, Вопросы составлены из четырех отдельных областей: должностные функции представителя по ценным бумагам, задачи, необходимые для выполнения этих функций, базовые знания, необходимые для выполнения функций, а также правила и положения, регулирующие торговлю ценными бумагами. Чтобы сдать экзамен, абитуриенты должны правильно ответить не менее чем на 175 из 250 набранных вопросов, набрав 72 или более процентов.

Добавление серии 66

Экзамен Series 66 позволяет лицам, которые уже сдали экзамен Series 7, зарегистрироваться как инвестиционные консультанты. В то время как Series 7 позволяет частным лицам продавать ценные бумаги своим клиентам, лицензия Series 66 позволяет им действовать в качестве управляющих активами или активами с фидуциарной ответственностью за средства своих клиентов. Экзамен включает в себя 110 вопросов, 100 из которых набираются. Вопросы охватывают общую экономическую теорию, соответствующие законы штата и федеральные законы, инвестиционные стратегии и общие инвестиционные характеристики. Кандидаты должны правильно ответить не менее чем на 75 вопросов. Квалификационные требования для Серии 66 такие же, как для Серии 7, с дополнительным требованием завершения Серии 7 в качестве предварительного условия.

Прохождение экзаменов

По словам E Financial Careers, сдача экзаменов FINRA, таких как Series 7 и Series 66, походит на марафон. Вы не можете просто втиснуть тест в последнюю минуту и ​​ожидать, что он пройдет. Одна серия 7 длится шесть часов, поэтому вам нужно пройти несколько полных тренировочных экзаменов, чтобы улучшить свою выносливость. Распространенной ошибкой является попытка запомнить ответы, но лучшая стратегия - сосредоточиться на концепциях, Если вы просто запомните правило, у вас могут возникнуть проблемы с его применением к новым гипотезам. Понимание того, почему существует правило, поможет вам. Наконец, попрактикуйтесь в новейших материалах, поскольку правила FINRA меняются почти каждый год.