Серия 7 является обязательным тестом финансового регулирующего органа, который проводится потенциальными зарегистрированными представителями. Сдача экзамена показывает, что представитель имеет представление о рынках ценных бумаг. Лицензия должна поддерживаться как действующая, чтобы юридически запрашивать, покупать и продавать ценные бумаги от имени клиентов. Следуя приведенным ниже советам, вы сможете ознакомиться с историей нормативных экзаменов, которые прошел брокер, лицензиями, которые могут быть приостановлены, а также с историей трудоустройства. В нем также будут перечислены любые подачи клиентских споров.
$config[code] not foundКак проверить статус лицензии Series 7
Загрузите компьютер и войдите в Интернет.
Введите www.finra.org в адресной строке:
Нажмите на средний столбец с надписью «Инвесторы». Откроется новая страница.
Нажмите на «FINRA Broker Check» в крайнем правом столбце. Это первый выбор под заголовком «Самые популярные». Откроется новая страница.
Прочитайте страницу и нажмите кнопку «Начать поиск», когда будете готовы продолжить.
Согласитесь с Условиями обслуживания, установив флажок и нажав «Продолжить».
Выберите параметр поиска в качестве отдельного «Брокер» или компании «Брокерская фирма». Введите имя брокера или фирмы по ценным бумагам, о которой вы ищете информацию. Нажмите «Начать поиск».
Введите код аутентификации, который появляется на экране, чтобы предотвратить СПАМ, и нажмите «Продолжить». Убедитесь, что заглушка не включена при этом.
Просмотрите имена и выберите тот, который подходит человеку и компании поиска. Прокрутите имя человека и щелкните гиперссылку.
