Как стать агентом взаимного фонда

Продажа любого финансового продукта довольно выгодна в финансовом отношении. Вам необходимо обеспечить лицензию серии 6. Если этого требует ваш штат, вам, возможно, придется проверить лицензию NASD серии 63. Если вы продаете только взаимные фонды, вы можете зарабатывать на достойную жизнь, но большинство людей также получают лицензию на страхование. Эти две лицензии позволяют вам продавать все страховые продукты, включая переменные аннуитеты. Подготовка к продаже взаимных фондов - первая битва, которую нужно преодолеть, чтобы сделать успешную карьеру. После первоначального лицензирования и обеспечения позиции задача поиска и продажи является вашим главным препятствием.

$config[code] not found

Получите высшее образование или опыт продаж. Большинство компаний хотят кого-то со степенью или успешным опытом продаж. Вы найдете, что это не всегда необходимо, но это облегчает обеспечение поддержки компании.

Найдите компанию, продукцию которой вы хотите продать. Вы должны иметь спонсорскую компанию, чтобы сдать экзамен. Компания должна будет заполнить формы U-4 и подать их в FINRA, Управление по регулированию финансовой отрасли, чтобы вы могли сдать экзамен. Компания часто подает документы одновременно на серию 63 «Законы голубого неба», чтобы проверить, требуется ли это государству, поскольку им просто нужно дублировать документы.

Заполните ваши документы онлайн. Вам нужно будет заполнить форму, которая позволит FINRA выполнить проверку данных. Вы также должны сообщить им о своей истории, включая места, где вы жили, и работу, которую вы проделали.

Отнесите свою карту отпечатка пальца в местную полицию для завершения. Прежде чем сдавать экзамен, вы также должны предоставить карту отпечатков пальцев. Это не только проверка данных, но и способ отследить вас, если вы вдруг обанкротились и конфисковали средства у ваших клиентов.

Запишитесь на урок, чтобы подготовить вас к экзамену 6 серии. Многие люди воспринимают серию 6 и серию 63 практически одновременно. Часто они берут только один подготовительный класс, затем экзамен и следуют за другим классом и экзаменом.

Сядьте на экзамен в одном из национальных экзаменационных центров. Все тесты теперь на компьютере, что позволяет сразу увидеть результаты. Компьютер передает все результаты в NASD. Если вам нужно взять серию 63 в соответствии с требованиями вашего штата, заполните ее также.

Узнайте все, что вы можете о продуктах, которые вы продаете. Теперь вы являетесь доверенным лицом для средств других людей и вам необходимо иметь как можно больше знаний. Они доверяют вам, чтобы помочь им принимать лучшие решения, поэтому вы обязаны своим клиентам оправдать это доверие.