FINRA Лицензионные требования

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) следит за индустрией ценных бумаг и намерен не дать брокерам воспользоваться преимуществами инвесторов. Правительственное агентство пишет и обеспечивает соблюдение правил, регулирующих тысячи продавцов ценных бумаг. Агентство также регулирует несколько фондовых рынков и бирж.

Тестовое задание

Чтобы получить лицензию FINRA, человек должен набрать не менее 70 процентов на тесте. FINRA предлагает ряд тестов для различных предметов, связанных с финансовой индустрией. Например, чтобы стать биржевым маклером и продавать ценные бумаги, вы должны сдать Серию 7. У FINRA есть тесты для тех, кто хочет контролировать продажу ценных бумаг, и еще один для основного принципала ценных бумаг, что на шаг выше супервизора.

$config[code] not found

Чтобы пройти тест FINRA, компания, которая принадлежит организации, должна вас спонсировать. Экзамены могут длиться от 1,5 часов до пяти часов.

Предпосылки

Некоторые тесты требуют предварительных условий. Например, FINRA требует, чтобы люди, принимающие Series 66 для продажи ценных бумаг и консультирующие людей по инвестициям, также проходили Series 7 до того, как они официально зарегистрировались в качестве лицензиата. Большинство тестов просто требуют, чтобы вы были связаны с компанией-участницей FINRA.

Видео дня

Принесено вам Саженцем Принесено вам Саженцем

Проверка фона

Кандидаты-лицензиаты FINRA должны пройти обширную проверку данных, которая включает в себя поиск судимости и истории вождения. Проверка также проверяет степень бакалавра и историю работы кандидата, а также подтверждает действительность его номера социального страхования. Кандидаты должны получить отпечатки пальцев. Финансовые фирмы должны гарантировать, что их консультанты не будут воровать или обманывать клиентов. FINRA публикует справочную информацию брокеров в Интернете, чтобы потенциальные клиенты могли исследовать человека, которого они рассматривают, чтобы решить, как обращаться со своими деньгами.

FINRA будет отказывать в выдаче лицензии, если кандидат лгал организации, которая сама себя регулирует, например, Федеральная комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), совершила тяжкое преступление в течение последних 10 лет или была запрещена SEC, в частности, по другим причинам.