Брокеры по ценным бумагам должны иметь лицензию от регулирующего органа финансовой индустрии на продажу и обсуждение ценных бумаг. Лицензии серий 6 и 7 являются двумя такими лицензиями, выданными регулирующим органом. Хотя они оба позволяют брокерам продавать ценные бумаги, лицензия Series 7 позволяет брокерам продавать более широкий ассортимент продуктов. Чтобы получить любую лицензию, вы должны быть связаны с фирмой-участником органа регулирования финансовой отрасли и сдать экзамен.
$config[code] not foundСерия 6 - Ограниченная лицензия
Экзамен Series 6, формально известный как «Квалификационный экзамен для представителей инвестиционных компаний и продуктов с переменными контрактами», состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов. Экзамен длится 2 часа 15 минут. Экзамен Series 6 охватывает только два типа ценных бумаг: паевые инвестиционные фонды и продукты с переменными контрактами.
Расширение до серии 7
Экзамен 7-й серии - это более продолжительный экзамен, охватывающий все ценные бумаги, включая акции, облигации, взаимные фонды и частные размещения. Это также упоминается как «Квалификационный экзамен представителя ценных бумаг». Поскольку экзамен охватывает больше материала, он значительно дольше. Он состоит из двух разделов, каждый из которых содержит 125 вопросов с несколькими вариантами ответов, и каждый раздел длится три часа.
Значение и сборы
С лицензией Series 6 вам разрешается продавать взаимные фонды и различные контрактные продукты клиентам. По состоянию на 2014 год плата за сдачу экзамена Series 6 составляет 95 долларов США. С лицензией серии 7 вам разрешено продавать все ценные бумаги клиентам. Плата за экзамен 7-й серии по состоянию на 2014 год составляет $ 290. Вы можете переписать любой экзамен в случае неудачи.
