Как стать финансовым консультантом

Чтобы стать финансовым консультантом, стажер должен сначала понять, что основной обязанностью работы будут продажи. Финансовый консультант продает свои услуги и свои инвестиционные продукты либо за плату за управление, либо за комиссию, полученную с отдельных сделок. Основная функция финансового консультанта заключается в получении и удержании клиентов с избыточными деньгами для инвестирования.

Чтобы стать финансовым консультантом, первым делом нужно найти брокера / дилера, который предлагает спонсорство для сдачи необходимых экзаменов на лицензирование. Есть два основных экзамена, необходимых для того, чтобы стать финансовым консультантом; Экзамен Биржевого маклера Серии 7 и Единообразный Сводный Государственный Экзамен Серии 66. Кандидат должен получить проходной балл 70%. Если эта оценка не достигнута, экзамен может быть сдан снова через 30 дней ожидания.

$config[code] not found

После сдачи экзаменов начнутся строгие занятия по продажам и продуктам. Эти учебные занятия, предлагаемые за счет брокера / дилера, обычно длятся от 17 недель до 3 лет. В большинстве случаев стажер получает небольшую зарплату в течение периода обучения. Обычно встречаются квоты продаж, где можно получить комиссионные и добавить к базовой зарплате за обучение.

Большинство брокеров / дилеров требуют, чтобы все кандидаты, желающие стать финансовым консультантом, работали 50-65 часов в неделю. Хотя это кажется чрезмерным, после того, как книга клиентов создана, финансовый консультант может посвятить себя обычной 40-часовой рабочей неделе. Как клиентские счета открыты; базовая зарплата обучаемого будет уменьшаться, заменившись комиссиями и комиссией за управление портфелем.

Брокеры / Дилеры тратят немало денег на обучение и спонсирование кандидата, чтобы стать финансовым консультантом. Из-за этих затрат процесс отбора чрезвычайно конкурентный. Все, кто хочет стать финансовым консультантом, должны адекватно подготовить свой образ жизни за минимальные деньги и долгие часы в первые годы.

Финансовые консультанты приходят из разных профессий; Определение успеха может быть обусловлено стремлением и энтузиазмом, которыми обладает кандидат, прежде чем войти в эту требовательную область. Посвящение и решительность являются обязательным аспектом этой должности. Стать финансовым консультантом - значит стать надежным источником информации для инвестиций других. Кандидаты должны знать, чего ожидать, прежде чем войти в эту профессию.

Совет

Не забудьте одеться в деловой костюм на все собеседования. Отправляйте электронные письма с благодарностями после каждого интервью. Следите за состоянием рынка акций. Приходите рано на все запланированные встречи. Учиться каждый день.