Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) управляет лицензией Series 7. Если вы работаете в сфере финансовых услуг или в банковской сфере, вы не сможете занимать руководящие или консультативные должности, требующие от вас принятия решений на основе определенных продуктов ценных бумаг, пока вы не получите лицензию Series 7. Чтобы обеспечить надлежащую лицензию трейдеров, финансовых консультантов и банкиров, FINRA (ранее Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам) регулярно проводит проверки для соответствующих фирм. После получения лицензии вы можете продавать различные виды ценных бумаг, кроме товаров и фьючерсов.
$config[code] not foundПолучите спонсорство. Свяжитесь с менеджером вашего отдела. Попросите, чтобы ваш работодатель спонсировал вас, заполнив Унифицированную заявку на регистрацию или передачу в отрасли ценных бумаг (U4) в FINRA, чтобы зарегистрировать вас для сдачи экзамена на лицензирование Series 7. Обратите внимание, что большинство фирм, предоставляющих финансовые услуги, которые являются членами FINRA или саморегулируемой (SRO) организации, автоматически регистрируют вас для сдачи экзамена по Серии 7 в течение первых 30 дней вашей работы, если у вас еще нет активной лицензии. Имейте в виду, что прежде чем вы сможете сдать экзамен, вы должны получить финансовую поддержку от соответствующей фирмы в финансовой отрасли.
Подготовка к экзамену. Ознакомьтесь с руководствами по лицензированию (см. Ресурсы). Изучите области, включая матрицу опционов, обязательства продавца, права покупателя, точки безубыточности, спреды и комбинации комбинаций. Имейте в виду, что большая часть экзаменов по лицензированию Series 7 посвящена налогообложению, долевым и долговым инструментам, инвестиционному риску, пакетным ценным бумагам, пенсионным планам и опционам. Выделите достаточно времени для подготовки к тесту до сдачи экзамена.
Зарегистрируйтесь для прохождения теста в официальном центре тестирования (см. Ресурсы). Обратите внимание, что вы также можете связаться с двумя ведущими поставщиками услуг тестирования, позвонив в центр тестирования Pearson по номеру 866-396-6273 или в центр тестирования Prometric по номеру 800-578-6273, чтобы назначить дату и время экзамена. Спросите центр тестирования, если вам разрешено приносить чистые листы бумаги, на которых вы можете выполнять вычисления. Имейте в виду, что тест состоит из 260 вопросов и обычно занимает шесть часов. Обратите внимание, что весь экзамен должен быть сдан в течение одного дня в центре тестирования.
Заплатите соответствующие сборы, которые обычно составляют около $ 250 за тест. Попросите свою фирму спонсировать вас по стоимости экзамена. Возьмите с собой на экзамен два-три карандаша номер два. Обратите внимание, что вы должны получить проходной балл 70%, прежде чем вы получите свою лицензию. Имейте в виду, что официальный центр тестирования уведомит вашего работодателя и FINRA о том, сдал ли вы экзамен или нет.
