Менеджеры по соответствию устанавливают и применяют политики для обеспечения соответствия своих компаний любым отраслевым нормам и законам, которые применяются к их бизнесу. Их роль важна, потому что несоблюдение может привести к финансовым штрафам. Несоблюдение может также создавать проблемы с общественностью, если клиенты и инвесторы теряют уверенность в способности компании правильно вести свой бизнес. В сильно регулируемых отраслях, таких как здравоохранение, финансовые услуги и фармацевтика, специалисты по соблюдению нормативных требований являются ключевыми членами управленческой команды.
$config[code] not foundНормативно-правовые акты
Менеджеры несут ответственность за соблюдение компаниями двух типов нормативных актов: Общие положения, применимые к любому виду бизнеса, и положения, относящиеся к таким секторам, как финансовые услуги, производство или средства массовой информации. Общие правила включают здоровье и безопасность, трудовое законодательство, разнообразие, защиту данных, защиту прав потребителей и права интеллектуальной собственности.
Управление рисками
Менеджеры по соответствию знакомятся с правилами и определяют сферы бизнеса, к которым применяются правила. Например, в фирме, предоставляющей финансовые услуги, они проверяют практику в отделах, консультируя клиентов или выписывая политики. Они оценивают работу этих отделов и выявляют сценарии, в которых существует риск несоблюдения. Например, в отделе, предоставляющем финансовые консультации, они могут просматривать записи телефонных звонков, электронных писем и писем, чтобы убедиться, что сотрудники соблюдают правила.
Видео дня
Принесено вам Саженцем Принесено вам Саженцемполисы
Для обеспечения соответствия руководители создают политики и процедуры для всех видов деятельности, к которым применяются правила. Они распространяют информацию среди сотрудников и их менеджеров и организуют тренинги для формирования понимания и осведомленности. Они также подают копии политик в регулирующие органы для демонстрации соответствия. Они информируют сотрудников о личных и корпоративных последствиях несоблюдения политик и процедур компании. Они объясняют, что несоблюдение также распространяется на незаконное, неэтичное или ненадлежащее поведение.
правоприменение
Менеджеры по соответствию проводят аудиты и проверки, чтобы убедиться, что сотрудники соблюдают правила. Если они обнаруживают проблемы, они расследуют дело и документируют действия, которые они предпринимают. Они также отвечают на жалобы клиентов, регулирующих органов или других сотрудников о случаях несоблюдения. В зависимости от результатов расследований, они могут пересмотреть процедуры и политику, чтобы улучшить соблюдение, рекомендовать дальнейшее обучение или принять дисциплинарные меры в серьезных случаях.
Составление отчетов
Документация является важной обязанностью для менеджеров по соответствию. Они документируют все жалобы и нарушения правил и сообщают о них регулирующим органам. Они также предоставляют отчеты для руководителей высшего звена, чтобы выявить любые проблемы или тенденции, которые представляют риск для бизнеса компании.
