Чтобы продать акции и облигации, вы должны получить лицензию 7-й серии органов регулирования финансового сектора и пройти проверку на наличие криминального прошлого. Осуждение в уголовном порядке может лишить вас права на получение лицензии серии 7 на срок не менее 10 лет. Если вам было предъявлено обвинение в совершении проступка, и дело было прекращено, оно не может быть удалено из вашей записи. В результате FINRA может по-прежнему лишать вас права на приобретение лицензии Series 7.
$config[code] not foundFINRA Язык
FINRA внесла поправки в свой устав, включив определение «дисквалификация» 30 июля 2007 года. В этой поправке говорится, что дисквалификационные события могут включать «определенный проступок и все уголовные приговоры по уголовному делу в течение десяти лет с даты вынесения приговора». «. Несмотря на то, что этот язык говорит о судимости, свидетельства о проступках, которые связаны с кражей или нечестностью, могут привести к дисквалификации за лицензию серии 7.
Раскрытие информации по форме U-4
Форма FINRA U-4, Единая заявка на регистрацию или перевод ценных бумаг, - это форма, которую вам необходимо заполнить для регистрации у брокера-дилера. У вас должны быть отношения с брокером-дилером, чтобы сдать экзамен 7-й серии. Вопрос 14B по U-4 спрашивает, обвиняли ли вы когда-либо в проступке, который включает «инвестиции или бизнес, связанный с инвестициями, или любое мошенничество, ложные заявления или упущения, неправомерное завладение имуществом, взяточничество, лжесвидетельство, подделку, подделку, вымогательство или заговор с целью совершения любого из этих преступлений ". Даже если обвинения были отклонены, вы должны честно ответить «да», если обвинения относились к какому-либо из этих обстоятельств.
Видео дня
Принесено вам Саженцем Принесено вам СаженцемНеспособность раскрыть
Неспособность раскрыть обвинения, выдвинутые против вас, сама по себе может быть дисквалифицирующей мерой по стандартам FINRA. Лучше полностью раскрыть обвинения в административных правонарушениях и объяснить обстоятельства, чем надеяться, что FINRA не обнаружит обвинения во время проверки данных. Установленная законом дисквалификация действует в течение 10 лет с даты предъявления обвинений; однако U-4 спрашивает, обвиняли ли вы когда-либо в проступке, и не ограничивает ваш ответ в течение последних 10 лет.
объяснение
Когда вы отвечаете «да» на вопрос 14В, у вас есть возможность предоставить полное объяснение обвинений и их последующее снятие. Подробное объяснение может помочь FINRA оценить, следует ли вас дисквалифицировать.
